• 连收10张罚单!南京银行多项违规被罚没760余万元

  • 发布时间:2020-08-02 00:10 | 作者: | 来源:网投平台app | 浏览次数:
  •   银保监会网站日前披露的行政处罚信息显示,南京银行股份有限公司总行、部分分支机构以及相应责任人,因为涉及多项违法违规总计收到10张罚单(苏银保监罚决字〔2019〕72、74、75、76、83、86、95号,〔2020〕3、4、5号),罚没款合计762.77万元。

      经济导报记者注意到,南京银行违规事项之多、收到的罚单数量及处罚金额之大,在近期银行业中可谓相当“突出”。

      南京银行收到的罚单显示,其违规违法事实共涉及13项:未将部分银行承担风险的业务纳入统一授信管理;同业投资资金违规用于支付土地出让金;同业投资资金违规用于上市公司定向增发;同业投资资金违规用于土地储备开发;违规为第三方金融机构同业投资业务提供信用担保;理财产品之间相互调节收益;理财资金投资非标债权资产总额超过规定上限;面向一般个人客户销售的理财产品违规投资权益类资产;理财资金与自营资金未充分隔离;理财投资非标业务未比照自营贷款管理;关联方管理不全面;违规向关系人发放信用贷款;债券投资操作不规范。江苏银保监局对南京银行处以没收违法所得13.77万元、处以人民币610万元罚款的处罚。

      南京银行两家分支机构也被处罚。南京银行江北新区分行因内部控制不到位、未制定信贷资产转让业务具体管理制度导致发生案件,内部控制不到位、对员工持续实施合同诈骗行为长期失察,被罚款60万元。南京银行大厂支行因员工违规代保管客户重要资料,被罚款30万元。

      经济导报记者注意到,因对相关违法违规负有管理责任,丁程、杨一红、谈卫立分别被处以警告并罚款5万元,谷丽、邾小天、李颢分别被警告并罚款8万元。2019年4月23日被核准南京银行南京分行营业部总经理任职资格的陈浩,因利用职务便利侵占本行资金、骗取他人钱款,被禁止从事银行业工作终身。

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